關(guān)于印發(fā)《國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目科研不端行為調(diào)查處理辦法》的通知

國(guó)科金發(fā)誠(chéng)〔2020〕96號(hào)

各局（室）、科學(xué)部，機(jī)關(guān)黨委，各直屬單位：

  《國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目科研不端行為調(diào)查處理辦法》業(yè)經(jīng)2020年11月3日第22次委務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)

2020年12月25日

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國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目科研不端行為調(diào)查處理辦法

  （2005年3月16日國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)監(jiān)督委員會(huì)第二屆第三次全體會(huì)議審議通過(guò)；2020年11月3日國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)委務(wù)會(huì)議修訂通過(guò)）

 

第一章 總  則

  第一條 為了規(guī)范國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)自然科學(xué)基金委）對(duì)科研不端行為的調(diào)查處理，維護(hù)科學(xué)基金的公正性和科技工作者的權(quán)益，推動(dòng)科研誠(chéng)信、學(xué)術(shù)規(guī)范和科研倫理建設(shè)，促進(jìn)科學(xué)基金事業(yè)的健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《國(guó)家自然科學(xué)基金條例》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》和《科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》等規(guī)定，制定本辦法。

  第二條 本辦法適用于在國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)科學(xué)基金項(xiàng)目）的申請(qǐng)、評(píng)審、實(shí)施、結(jié)題和成果發(fā)表與應(yīng)用等活動(dòng)中發(fā)生的科研不端行為的調(diào)查處理。

  第三條 本辦法所稱(chēng)科研不端行為，是指發(fā)生在科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)、評(píng)審、實(shí)施、結(jié)題和成果發(fā)表與應(yīng)用等活動(dòng)中，偏離科學(xué)共同體行為規(guī)范，違背科研誠(chéng)信和科研倫理行為準(zhǔn)則的行為。具體包括：

  （一）抄襲、剽竊、侵占；

  （二）偽造、篡改；

  （三）買(mǎi)賣(mài)、代寫(xiě)；

  （四）提供虛假信息、隱瞞相關(guān)信息以及提供信息不準(zhǔn)確；

  （五）通過(guò)賄賂或者利益交換等不正當(dāng)方式獲取科學(xué)基金項(xiàng)目；

  （六）違反科研成果的發(fā)表規(guī)范、署名規(guī)范、引用規(guī)范；

  （七）違反評(píng)審行為規(guī)范；

  （八）違反科研倫理規(guī)范；

  （九）其他科研不端行為。

  第四條 自然科學(xué)基金委監(jiān)督委員會(huì)依照《國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)章程》和《國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)監(jiān)督委員會(huì)章程》的規(guī)定，具體負(fù)責(zé)受理對(duì)科研不端行為的投訴舉報(bào)，組織開(kāi)展調(diào)查，提出處理建議并且監(jiān)督處理決定的執(zhí)行。

  第五條 自然科學(xué)基金委對(duì)監(jiān)督委員會(huì)提出的處理建議進(jìn)行審查，并作出處理決定。

  第六條 科研人員應(yīng)當(dāng)遵守學(xué)術(shù)規(guī)范，恪守職業(yè)道德，誠(chéng)實(shí)守信，不得在科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中弄虛作假。

涉嫌科研不端行為接受調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)如實(shí)說(shuō)明有關(guān)情況并且提供相關(guān)證明材料。

  第七條 項(xiàng)目評(píng)審專(zhuān)家應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行評(píng)審職責(zé)，對(duì)與科學(xué)基金項(xiàng)目相關(guān)的通訊評(píng)審、會(huì)議評(píng)審、中期檢查、結(jié)題審查以及其他評(píng)審事項(xiàng)進(jìn)行公正評(píng)審，不得違反相關(guān)回避、保密規(guī)定或者利用工作便利謀取不正當(dāng)利益。

  第八條 項(xiàng)目依托單位及科研人員所在單位作為本單位科研誠(chéng)信建設(shè)主體責(zé)任單位，應(yīng)建立健全處理科研不端行為的相關(guān)工作制度和組織機(jī)構(gòu)，在科研不端行為的預(yù)防與調(diào)查處理中具體履行以下職責(zé)：

  （一）宣講科研不端行為調(diào)查處理相關(guān)政策與規(guī)定；

  （二）對(duì)本單位人員的科研不端行為，積極主動(dòng)開(kāi)展調(diào)查；

  （三）對(duì)自然科學(xué)基金委交辦的問(wèn)題線(xiàn)索組織開(kāi)展相關(guān)調(diào)查；

  （四）依據(jù)職責(zé)權(quán)限對(duì)科研不端行為責(zé)任人作出處理；

  （五）向自然科學(xué)基金委報(bào)告本單位與科學(xué)基金項(xiàng)目相關(guān)的科研不端行為及其查處情況；

  （六）執(zhí)行自然科學(xué)基金委作出的處理決定；

  （七）監(jiān)督處理決定的執(zhí)行；

  （八）其他與科研誠(chéng)信相關(guān)的職責(zé)。

  第九條 自然科學(xué)基金委在調(diào)查處理科研不端行為時(shí)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、程序合法、手續(xù)完備的原則。

  第十條 自然科學(xué)基金委對(duì)科研人員、項(xiàng)目評(píng)審專(zhuān)家和項(xiàng)目依托單位實(shí)行信用管理，用于相關(guān)的評(píng)審、實(shí)施和管理活動(dòng)。

  第十一條 項(xiàng)目申請(qǐng)人、負(fù)責(zé)人、參與者、評(píng)審專(zhuān)家和依托單位等應(yīng)積極履行與自然科學(xué)基金委簽訂的相關(guān)合同或者承諾，如違反相應(yīng)義務(wù)，自然科學(xué)基金委可以依據(jù)合同或者承諾對(duì)其作出相應(yīng)處理。

第二章 調(diào)查處理程序

第一節(jié) 投訴舉報(bào)與受理

  第十二條 任何公民、法人或者其他組織均可以向自然科學(xué)基金委以書(shū)面形式投訴舉報(bào)科研不端行為，投訴舉報(bào)應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

  （一）有明確的投訴舉報(bào)對(duì)象；

  （二）有可查證的線(xiàn)索或者證據(jù)材料；

  （三）與科學(xué)基金工作相關(guān)；

  （四）涉及本辦法適用的科研不端行為。

  第十三條 自然科學(xué)基金委鼓勵(lì)實(shí)名投訴舉報(bào)，并對(duì)投訴舉報(bào)人、被舉報(bào)人、證人等相關(guān)人員的信息予以嚴(yán)格保密，充分保護(hù)相關(guān)人員的合法權(quán)益。

  第十四條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)在十五個(gè)工作日內(nèi)對(duì)投訴舉報(bào)材料進(jìn)行初核，初核由兩名工作人員進(jìn)行。經(jīng)初核認(rèn)為投訴舉報(bào)材料符合本辦法第十二條的要求的，應(yīng)當(dāng)作出受理的決定，并在五個(gè)工作日內(nèi)告知實(shí)名投訴舉報(bào)人。不符合受理?xiàng)l件的，應(yīng)當(dāng)作出不予受理的決定，并在五個(gè)工作日內(nèi)告知實(shí)名投訴舉報(bào)人。

  上述決定涉及不予公開(kāi)或者保密內(nèi)容的，投訴舉報(bào)人應(yīng)予以保密。泄露、擴(kuò)散或者不當(dāng)使用相關(guān)信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

  第十五條 調(diào)查處理過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)投訴舉報(bào)人有捏造事實(shí)、誣告陷害等行為的，自然科學(xué)基金委將向其所在單位通報(bào)。

  第十六條 投訴舉報(bào)事項(xiàng)屬于下列情形的，不予受理：

  （一）投訴舉報(bào)已經(jīng)依法處理，投訴舉報(bào)人在無(wú)新線(xiàn)索的情況下以同一事實(shí)或者理由重復(fù)投訴舉報(bào)的；

  （二）已由公安機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者進(jìn)入司法程序的；

  （三）其他依法不應(yīng)當(dāng)受理的情形。

  投訴舉報(bào)中同時(shí)含有應(yīng)當(dāng)受理和不應(yīng)當(dāng)受理的內(nèi)容，能夠作區(qū)分處理的，對(duì)不應(yīng)當(dāng)受理的內(nèi)容不予受理。

第二節(jié) 調(diào)  查

  第十七條 對(duì)于受理的科研不端行為案件，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)組織、會(huì)同、直接移交或者委托相關(guān)部門(mén)開(kāi)展調(diào)查。對(duì)直接移交或者委托依托單位或者科研不端行為人所在單位調(diào)查的，自然科學(xué)基金委保留自行調(diào)查的權(quán)力。

  被調(diào)查人擔(dān)任單位主要負(fù)責(zé)人或者被調(diào)查人是法人單位的，自然科學(xué)基金委可以直接移交或者委托其上級(jí)主管部門(mén)開(kāi)展調(diào)查。沒(méi)有上級(jí)主管部門(mén)的，自然科學(xué)基金委可以直接移交或者委托其所在地的省級(jí)科技行政管理部門(mén)科研誠(chéng)信建設(shè)責(zé)任單位負(fù)責(zé)組織調(diào)查。

  涉及項(xiàng)目資金使用的舉報(bào)，自然科學(xué)基金委可以聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)資助資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，根據(jù)監(jiān)督和檢查結(jié)論依照本辦法處理。

  第十八條 對(duì)涉嫌科研不端行為的調(diào)查，可以采取談話(huà)函詢(xún)、書(shū)面調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、依托單位或者科研不端行為人所在單位調(diào)查等方式開(kāi)展。必要時(shí)也可以采取邀請(qǐng)專(zhuān)家參與調(diào)查、邀請(qǐng)專(zhuān)家或者第三方機(jī)構(gòu)鑒定以及召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)等方式開(kāi)展。

  第十九條 自然科學(xué)基金委對(duì)于依職權(quán)發(fā)現(xiàn)的涉嫌科研不端行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)審查并依照相關(guān)規(guī)定處理。

  第二十條 進(jìn)行書(shū)面調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)對(duì)投訴舉報(bào)材料、當(dāng)事人陳述材料、有關(guān)證明材料等進(jìn)行審查，形成書(shū)面調(diào)查報(bào)告。

  第二十一條 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的，調(diào)查人員不得少于兩人，并且應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示工作證件或者公函。

  當(dāng)事人或者有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答詢(xún)問(wèn)并協(xié)助調(diào)查，向調(diào)查人員出示原始記錄、觀察筆記、圖像照片或者實(shí)驗(yàn)樣品等證明材料，不得隱瞞信息或者提供虛假信息。詢(xún)問(wèn)或者檢查應(yīng)當(dāng)制作筆錄，當(dāng)事人和相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽字。

  第二十二條 依托單位或者當(dāng)事人所在單位負(fù)責(zé)調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真開(kāi)展調(diào)查，形成完整的調(diào)查報(bào)告并加蓋單位公章，按時(shí)向自然科學(xué)基金委報(bào)告有關(guān)情況。

  調(diào)查過(guò)程中，調(diào)查單位應(yīng)當(dāng)與當(dāng)事人面談，并向自然科學(xué)基金委提供以下材料：

  （一）調(diào)查結(jié)果和處理意見(jiàn)；

  （二）相關(guān)證明材料；

  （三）當(dāng)事人的陳述材料；

  （四）當(dāng)事人與調(diào)查人員雙方簽字的談話(huà)筆錄；

  （五）其他相關(guān)材料。

  第二十三條 調(diào)查過(guò)程中，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述或者申辯，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行核實(shí)。當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)采納。任何個(gè)人和組織不得以不正當(dāng)手段影響調(diào)查工作的進(jìn)行。

  調(diào)查中發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人的行為可能影響公眾健康與安全或者導(dǎo)致其他嚴(yán)重后果的，調(diào)查人員應(yīng)立即報(bào)告，或者按程序移送有關(guān)部門(mén)處理。

  第二十四條 科研不端行為案件應(yīng)自受理之日起六個(gè)月內(nèi)完成調(diào)查。

  對(duì)于在前款規(guī)定期限內(nèi)不能完成調(diào)查的重大復(fù)雜案件，經(jīng)自然科學(xué)基金委監(jiān)督委員會(huì)主要負(fù)責(zé)人或者自然科學(xué)基金委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后可以延長(zhǎng)調(diào)查期限，延長(zhǎng)時(shí)間最長(zhǎng)不得超過(guò)一年。對(duì)于上級(jí)機(jī)關(guān)和有關(guān)部門(mén)移交的案件，調(diào)查延期情況應(yīng)向移交機(jī)關(guān)或者部門(mén)報(bào)備。

  調(diào)查中發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵信息不充分、暫不具備調(diào)查條件或者被調(diào)查人在調(diào)查期間死亡的，經(jīng)自然科學(xué)基金委監(jiān)督委員會(huì)主要負(fù)責(zé)人或者自然科學(xué)基金委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后可以中止或者終止調(diào)查。

  條件具備時(shí)，應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)已中止的調(diào)查，中止的時(shí)間不計(jì)入調(diào)查時(shí)限。對(duì)死亡的被調(diào)查人中止或終止調(diào)查不影響對(duì)案件涉及的其他被調(diào)查人的調(diào)查。

第三章 處  理

  第二十五條 調(diào)查終結(jié)后，應(yīng)當(dāng)形成調(diào)查報(bào)告，調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)：

  （一）調(diào)查的對(duì)象和內(nèi)容；

  （二）主要事實(shí)、理由和依據(jù)；

  （三）調(diào)查結(jié)論和處理建議；

  （四）其他需要說(shuō)明的內(nèi)容。

  第二十六條 自然科學(xué)基金委作出處理決定前，應(yīng)當(dāng)書(shū)面告知當(dāng)事人擬作出處理決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有陳述與申辯的權(quán)利。

  當(dāng)事人沒(méi)有進(jìn)行陳述或者申辯的，視為放棄陳述與申辯的權(quán)利。當(dāng)事人作出陳述或者申辯的，應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取其意見(jiàn)。

  第二十七條 調(diào)查終結(jié)后，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查，根據(jù)不同情況，分別作出以下決定：

  （一）確有科研不端行為的，根據(jù)事實(shí)及情節(jié)輕重，作出處理決定；

  （二）未發(fā)現(xiàn)存在科研不端行為的，予以結(jié)案；

  （三）涉嫌違紀(jì)違法的，移送相關(guān)機(jī)關(guān)處理。

  第二十八條 自然科學(xué)基金委作出處理決定時(shí)應(yīng)當(dāng)制作處理決定書(shū)。處理決定書(shū)應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)：

  （一）當(dāng)事人基本情況；

  （二）實(shí)施科研不端行為的事實(shí)和證據(jù)；

  （三）處理依據(jù)和措施；

  （四）救濟(jì)途徑和期限；

  （五）作出處理決定的單位名稱(chēng)和日期；

  （六）其他應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容。

  第二十九條 自然科學(xué)基金委作出處理決定后，應(yīng)及時(shí)將處理決定書(shū)送達(dá)當(dāng)事人，并將處理結(jié)果告知實(shí)名投訴舉報(bào)人。

  處理結(jié)果涉及不予公開(kāi)或者保密內(nèi)容的，投訴舉報(bào)人應(yīng)予以保密。泄露、擴(kuò)散或者不當(dāng)使用相關(guān)信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

  第三十條 對(duì)實(shí)施科研不端行為的科研人員的處理措施包括：

  （一）警告；

  （二）責(zé)令改正；

  （三）通報(bào)批評(píng)；

  （四）暫緩撥付項(xiàng)目資金；

  （五）科學(xué)基金項(xiàng)目處于申請(qǐng)或者評(píng)審過(guò)程的，撤銷(xiāo)項(xiàng)目申請(qǐng)；

  （六）科學(xué)基金項(xiàng)目正在實(shí)施的，終止原資助項(xiàng)目并追回結(jié)余資金；

  （七）科學(xué)基金項(xiàng)目正在實(shí)施或者已經(jīng)結(jié)題的，撤銷(xiāo)原資助決定并追回已撥付資金；

  （八）取消一定期限內(nèi)申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)科學(xué)基金項(xiàng)目資格。

  第三十一條 對(duì)實(shí)施科研不端行為的評(píng)審專(zhuān)家的處理措施包括：

  （一）警告；

  （二）責(zé)令改正；

  （三）通報(bào)批評(píng)；

  （四）一定期限內(nèi)直至終身取消評(píng)審專(zhuān)家資格。

  第三十二條 對(duì)實(shí)施科研不端行為的依托單位的處理措施包括：

  （一）警告；

  （二）責(zé)令改正；

  （三）通報(bào)批評(píng)；

  （四）取消一定期限內(nèi)依托單位資格。

  第三十三條 對(duì)科研不端行為的處理應(yīng)當(dāng)考慮以下因素：

  （一）科研不端行為的性質(zhì)與情節(jié)；

  （二）科研不端行為的結(jié)果與影響程度；

  （三）實(shí)施科研不端行為的主觀惡性程度；

  （四）實(shí)施科研不端行為的次數(shù)；

  （五）承認(rèn)錯(cuò)誤與配合調(diào)查的態(tài)度；

  （六）應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任大�。�

  （七）其他需要考慮的因素。

  第三十四條 科研不端行為情節(jié)輕微并及時(shí)糾正，危害后果較輕的，可以給予談話(huà)提醒、批評(píng)教育。

  第三十五條 有下列情形之一的，從輕或者減輕處理：

  （一）主動(dòng)消除或者減輕科研不端行為危害后果的；

  （二）受他人脅迫實(shí)施科研不端行為的；

  （三）積極配合調(diào)查并且主動(dòng)承擔(dān)責(zé)任的；

  （四）其他從輕或者減輕處理的情形。

  第三十六條 有下列情形之一的，從重處理：

  （一）偽造、銷(xiāo)毀或者藏匿證據(jù)的；

  （二）阻止他人投訴舉報(bào)或者提供證據(jù)的；

  （三）干擾、妨礙調(diào)查核實(shí)的；

  （四）打擊、報(bào)復(fù)投訴舉報(bào)人的；

  （五）多次實(shí)施或者同時(shí)實(shí)施數(shù)種科研不端行為的；

  （六）造成嚴(yán)重后果或者惡劣影響的；

  （七）其他從重處理的情形。

  第三十七條 同時(shí)涉及數(shù)種科研不端行為的，應(yīng)當(dāng)合并處理。合并處理的幅度不超過(guò)《國(guó)家自然科學(xué)基金條例》規(guī)定的上限。

  第三十八條 二人以上共同實(shí)施科研不端行為的，按照各自所起的作用、造成的后果以及應(yīng)負(fù)的責(zé)任，分清主要責(zé)任、次要責(zé)任和同等責(zé)任，分別進(jìn)行處理。無(wú)法分清主要責(zé)任與次要責(zé)任的，視為同等責(zé)任一并處理。

  第三十九條 負(fù)責(zé)受理、調(diào)查和處理的工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相關(guān)回避與保密規(guī)定。當(dāng)事人認(rèn)為前述人員與案件處理有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請(qǐng)回避。

  上述人員與當(dāng)事人有近親屬關(guān)系、同一法人單位關(guān)系、師生關(guān)系或者合作關(guān)系等可能影響公正處理的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)回避。自然科學(xué)基金委也可以直接作出回避決定。

  上述人員未經(jīng)允許不得披露未公開(kāi)的有關(guān)證明材料、調(diào)查處理的過(guò)程或者結(jié)果等與科研不端行為處理相關(guān)的信息，違反保密規(guī)定的，依照有關(guān)規(guī)定處理。

  依托單位或者當(dāng)事人所在單位調(diào)查人員可以不受本條第二款中同一法人單位規(guī)定的限制。

第四章 處理細(xì)則

  第四十條 項(xiàng)目申請(qǐng)人、參與者在項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)或者列入項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)的論文等科研成果中有抄襲、剽竊、偽造、篡改等行為之一的，根據(jù)項(xiàng)目所處狀態(tài)，撤銷(xiāo)項(xiàng)目申請(qǐng)、終止原資助項(xiàng)目并追回結(jié)余資金或者撤銷(xiāo)原資助決定并追回已撥付資金。除上述處理措施外，情節(jié)較輕的，取消項(xiàng)目申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)資格一至三年，給予警告或者通報(bào)批評(píng)；情節(jié)較重的，取消項(xiàng)目申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)資格三至五年，給予通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重的，取消項(xiàng)目申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)資格五至七年，給予通報(bào)批評(píng)。

  第四十一條 項(xiàng)目申請(qǐng)人、參與者在項(xiàng)目申請(qǐng)過(guò)程中有下列行為之一的，科學(xué)基金項(xiàng)目處于申請(qǐng)或者評(píng)審過(guò)程的，撤銷(xiāo)項(xiàng)目申請(qǐng)。除上述處理措施外，情節(jié)較輕的，給予談話(huà)提醒、批評(píng)教育或者警告；情節(jié)較重的，終止原資助項(xiàng)目并追回結(jié)余資金或者撤銷(xiāo)原資助決定并追回已撥付資金，取消項(xiàng)目申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)資格一至三年，給予警告或者通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重的，終止原資助項(xiàng)目并追回結(jié)余資金或者撤銷(xiāo)原資助決定并追回已撥付資金，取消項(xiàng)目申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)資格三至五年，給予通報(bào)批評(píng)：

  （一）代寫(xiě)、委托代寫(xiě)或者買(mǎi)賣(mài)項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)的；

  （二）委托第三方機(jī)構(gòu)修改項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)的；

  （三）提供虛假信息、隱瞞相關(guān)信息以及提供信息不準(zhǔn)確的；

  （四）冒充他人簽名或者偽造參與者姓名的；

  （五）擅自將他人列為項(xiàng)目參與人員的；

  （六）違規(guī)重復(fù)申請(qǐng)的；

  （七）其他違反項(xiàng)目申請(qǐng)規(guī)范的行為。

  第四十二條 項(xiàng)目申請(qǐng)人、參與者在列入項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)的論文等科研成果中有下列行為之一的，科學(xué)基金項(xiàng)目處于申請(qǐng)或者評(píng)審過(guò)程的，撤銷(xiāo)項(xiàng)目申請(qǐng)。除上述處理措施外，情節(jié)較輕的，給予談話(huà)提醒、批評(píng)教育或者警告；情節(jié)較重的，終止原資助項(xiàng)目并追回結(jié)余資金或者撤銷(xiāo)原資助決定并追回已撥付資金，取消項(xiàng)目申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)資格一至三年，給予警告或者通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重的，終止原資助項(xiàng)目并追回結(jié)余資金或者撤銷(xiāo)原資助決定并追回已撥付資金，取消項(xiàng)目申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)資格三至五年，給予通報(bào)批評(píng)：

  （一）一稿多發(fā)或者重復(fù)發(fā)表的；

  （二）買(mǎi)賣(mài)或者代寫(xiě)的；

  （三）委托第三方機(jī)構(gòu)投稿的；

  （四）虛構(gòu)同行評(píng)議專(zhuān)家及評(píng)議意見(jiàn)的；

  （五）其他違反論文發(fā)表規(guī)范、引用規(guī)范的行為。

  第四十三條 項(xiàng)目申請(qǐng)人、參與者在列入項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)的論文等科研成果中有下列行為之一的，科學(xué)基金項(xiàng)目處于申請(qǐng)或者評(píng)審過(guò)程的，撤銷(xiāo)項(xiàng)目申請(qǐng)。除上述處理措施外，情節(jié)較輕的，給予談話(huà)提醒、批評(píng)教育或者警告；情節(jié)較重的，終止原資助項(xiàng)目并追回結(jié)余資金或者撤銷(xiāo)原資助決定并追回已撥付資金，取消項(xiàng)目申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)資格一至三年，給予警告或者通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重的，終止原資助項(xiàng)目并追回結(jié)余資金或者撤銷(xiāo)原資助決定并追回已撥付資金，取消項(xiàng)目申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)資格三至五年，給予通報(bào)批評(píng)：

  （一）未經(jīng)同意使用他人署名的；

  （二）虛構(gòu)其他署名作者的；

  （三）篡改作者排序和貢獻(xiàn)的；

  （四）未做出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)而署名的；

  （五）將做出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的作者或者單位排除在外的；

  （六）擅自標(biāo)注他人科學(xué)基金項(xiàng)目的；

  （七）標(biāo)注虛構(gòu)的科學(xué)基金項(xiàng)目的；

  （八）在與科學(xué)基金項(xiàng)目無(wú)關(guān)的科研成果中標(biāo)注基金項(xiàng)目的；

  （九）其他不當(dāng)署名或者不當(dāng)標(biāo)注的行為。

  第四十四條 項(xiàng)目申請(qǐng)人、參與者在與項(xiàng)目相關(guān)的評(píng)審中有下列行為之一的，科學(xué)基金項(xiàng)目處于申請(qǐng)或者評(píng)審過(guò)程的，撤銷(xiāo)項(xiàng)目申請(qǐng)。除上述處理措施外，情節(jié)較輕的，給予談話(huà)提醒、批評(píng)教育或者警告；情節(jié)較重的，終止原資助項(xiàng)目并追回結(jié)余資金或者撤銷(xiāo)原資助決定并追回已撥付資金，取消項(xiàng)目申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)資格一至三年，給予警告或者通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重的，終止原資助項(xiàng)目并追回結(jié)余資金或者撤銷(xiāo)原資助決定并追回已撥付資金，取消項(xiàng)目申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)資格三至五年，給予通報(bào)批評(píng)：

  （一）請(qǐng)托、游說(shuō)或者打招呼的；

  （二）違規(guī)獲取相關(guān)評(píng)審信息的；

  （三）賄賂評(píng)審專(zhuān)家或者自然科學(xué)基金委工作人員的；

  （四）其他對(duì)評(píng)審工作的獨(dú)立、客觀、公正造成影響的行為。

  第四十五條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、參與者在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中有下列行為之一的，給予警告，暫緩撥付資金并責(zé)令改正；逾期不改正的，終止原資助項(xiàng)目并追回結(jié)余資金或者撤銷(xiāo)原資助決定并追回已撥付資金；情節(jié)較重的，終止原資助項(xiàng)目并追回結(jié)余資金或者撤銷(xiāo)原資助決定并追回已撥付資金，取消項(xiàng)目申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)資格三至五年，給予通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重的，終止原資助項(xiàng)目并追回結(jié)余資金或者撤銷(xiāo)原資助決定并追回已撥付資金，取消項(xiàng)目申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)資格五至七年，給予通報(bào)批評(píng)：

  （一）擅自變更研究方向或者降低申報(bào)指標(biāo)的；

  （二）不按照規(guī)定提交項(xiàng)目結(jié)題報(bào)告或者研究成果報(bào)告等材料的；

  （三）提交弄虛作假的報(bào)告或者原始記錄等材料的；

  （四）挪用、濫用或者侵占項(xiàng)目資金的；

  （五）違反國(guó)家有關(guān)科研倫理的規(guī)定的；

  （六）其他不按照規(guī)定履行研究職責(zé)的行為。

  第四十六條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、參與者在項(xiàng)目結(jié)題報(bào)告等材料中有本辦法第四十條、第四十一條、第四十二條或者第四十三條規(guī)定的行為之一的，分別依照第四十條、第四十一條、第四十二條或者第四十三條的規(guī)定進(jìn)行處理。

  第四十七條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、參與者在標(biāo)注基金資助的論文等科研成果中有本辦法第四十條、第四十二條或者第四十三條規(guī)定的行為之一的，分別依照第四十條、第四十二條或者第四十三條的規(guī)定進(jìn)行處理。

  第四十八條 科研人員在其他科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中有抄襲、剽竊他人研究成果或者弄虛作假等行為的，自然科學(xué)基金委可以依照本辦法相關(guān)條款的規(guī)定，依據(jù)情節(jié)輕重，禁止其在一定期限內(nèi)申請(qǐng)科學(xué)基金項(xiàng)目。

  第四十九條 項(xiàng)目申請(qǐng)人、負(fù)責(zé)人或者參與者因?qū)嵤┍巨k法規(guī)定的科研不端行為而導(dǎo)致負(fù)責(zé)或者參與的科學(xué)基金項(xiàng)目被撤銷(xiāo)的，自然科學(xué)基金委可以建議行為人所在單位撤銷(xiāo)其因?yàn)樨?fù)責(zé)或者參與該科學(xué)基金項(xiàng)目而獲得的相應(yīng)榮譽(yù)以及利益。

  第五十條 評(píng)審專(zhuān)家在項(xiàng)目評(píng)審過(guò)程中有下列行為之一的，取消評(píng)審專(zhuān)家資格二至五年，給予警告并責(zé)令改正；情節(jié)較重的，取消評(píng)審專(zhuān)家資格五至七年，給予警告或者通報(bào)批評(píng)并責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，不再聘請(qǐng)為評(píng)審專(zhuān)家，給予通報(bào)批評(píng)：

  （一）違反保密或者回避規(guī)定的；

  （二）打擊報(bào)復(fù)、誣陷或者故意損毀申請(qǐng)者名譽(yù)的；

  （三）由他人代為評(píng)審的；

  （四）因接受請(qǐng)托等原因而進(jìn)行不公正評(píng)審的；

  （五）利用工作便利謀取不正當(dāng)利益的；

  （六）其他違反評(píng)審行為規(guī)范的行為。

  在科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中存在本辦法第四十條至第四十七條規(guī)定不端行為的，自然科學(xué)基金委可以取消其一定年限評(píng)審專(zhuān)家資格，且取消的評(píng)審專(zhuān)家資格年限不低于取消的申請(qǐng)資格年限，直至不再聘請(qǐng)為評(píng)審專(zhuān)家。

  第五十一條 項(xiàng)目申請(qǐng)人、負(fù)責(zé)人、參與者或者評(píng)審專(zhuān)家因?qū)嵤┍巨k法規(guī)定的科研不端行為受到相應(yīng)處理的，自然科學(xué)基金委可以依據(jù)科研不端行為的情節(jié)、后果等情形，建議行為人所在單位給予其相應(yīng)的黨紀(jì)政務(wù)處分。

  第五十二條 對(duì)于不在自然科學(xué)基金委職責(zé)管轄范圍內(nèi)的科研不端案件同案違規(guī)人員，自然科學(xué)基金委可以責(zé)成相關(guān)依托單位進(jìn)行處理。

  第五十三條 依托單位有下列行為之一的，給予警告并責(zé)令改正；逾期不改正的，取消依托單位資格一至三年，給予警告或者通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重的，取消依托單位資格三至五年，給予通報(bào)批評(píng)：

  （一）對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)人、負(fù)責(zé)人或者參與者發(fā)生的科研不端行為負(fù)有疏于管理責(zé)任的；

  （二）縱容、包庇或者協(xié)助有關(guān)人員實(shí)施科研不端行為的；

  （三）擅自變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的；

  （四）組織、縱容工作人員參與請(qǐng)托游說(shuō)、打招呼或者違規(guī)獲取相關(guān)評(píng)審信息等行為的；

  （五）違規(guī)挪用、克扣、截留項(xiàng)目資金的；

  （六）不履行科學(xué)基金項(xiàng)目研究條件保障職責(zé)的；

  （七）不履行科研倫理或者科技安全的審查職責(zé)的；

  （八）不配合監(jiān)督、檢查科學(xué)基金項(xiàng)目實(shí)施的；

  （九）不履行科研不端行為的調(diào)查處理職責(zé)的；

  （十）其他不履行科學(xué)基金資助管理工作職責(zé)的行為。

  依托單位實(shí)施前款規(guī)定的科研不端行為的，由自然科學(xué)基金委記入信用檔案。

  第五十四條 對(duì)依托單位的相關(guān)處理措施，由自然科學(xué)基金委執(zhí)行；對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)人、負(fù)責(zé)人、參與者或者評(píng)審專(zhuān)家等給予的談話(huà)提醒、批評(píng)教育等處理措施，由行為人所在單位執(zhí)行。

  第五十五條 自然科學(xué)基金委根據(jù)有關(guān)規(guī)定適用終止原資助項(xiàng)目并追回結(jié)余資金或者撤銷(xiāo)原資助決定并追回已撥付資金的處理措施。

  第五十六條 自然科學(xué)基金委建立問(wèn)題線(xiàn)索移送機(jī)制，對(duì)于不在自然科學(xué)基金委職責(zé)管轄范圍的問(wèn)題線(xiàn)索，移送相關(guān)部門(mén)或者機(jī)構(gòu)處理。

  項(xiàng)目申請(qǐng)人、負(fù)責(zé)人、參與者、評(píng)審專(zhuān)家或者自然科學(xué)基金委工作人員（含兼職、兼聘人員和流動(dòng)編制工作人員）等實(shí)施的科研不端行為涉嫌違紀(jì)違法的，移送相關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察組織處理。

第五章 申訴與復(fù)查

  第五十七條 當(dāng)事人對(duì)處理決定不服的，可以在收到處理決定書(shū)后十五日內(nèi)，向自然科學(xué)基金委提出書(shū)面復(fù)查申請(qǐng)。

  自然科學(xué)基金委應(yīng)在收到復(fù)查申請(qǐng)之日起十五個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。決定不予復(fù)查的，應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人，并告知不予復(fù)查的理由；決定復(fù)查的，應(yīng)當(dāng)自受理之日起九十個(gè)工作日內(nèi)作出復(fù)查決定。復(fù)查依照本辦法規(guī)定的調(diào)查處理程序進(jìn)行，復(fù)查不影響處理決定的執(zhí)行。

  第五十八條 當(dāng)事人對(duì)復(fù)查結(jié)果不服的，可以向自然科學(xué)基金委的上級(jí)主管部門(mén)提出書(shū)面申訴。

第六章 附  則

  第五十九條 科研不端行為案件中的當(dāng)事人或者單位屬于軍隊(duì)管理的，自然科學(xué)基金委可以將案件移交軍隊(duì)相關(guān)部門(mén)，由軍隊(duì)按照其規(guī)定進(jìn)行調(diào)查處理。

  第六十條 本辦法由自然科學(xué)基金委負(fù)責(zé)解釋。

  第六十一條 本辦法自2021年1月1日起實(shí)施。2005年3月16日發(fā)布的《國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)監(jiān)督委員會(huì)對(duì)科學(xué)基金資助工作中不端行為的處理辦法（試行）》同時(shí)廢止。